科创板首(shǒu)批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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