科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字健会计师事(shì)务(wù)所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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