科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务(wù)造(zào)假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发(fā)布(bù)消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次(cì)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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