昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分(fēn)别中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高; line-height: 24px;'>中海物业是国企还是央企 中海和万科哪个档次高提出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)本原则以及监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相关资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资(zī)源分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需(xū)建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标(biāo)及(jí)应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托(tuō)管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机(jī)构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州市(shì)监委监察调查(chá)。

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