科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书(sh昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县ū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止(昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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