金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(g浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市é)投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能(néng)力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市