在“扶优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的(de)一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃资基金(jīn)业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lè饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃i)型(xíng)为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态(tài)便(biàn)停(tíng)止更新。

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