在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(gu张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表ī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳雪张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)1张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表8日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募(mù)管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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