在“扶(fú)优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金(结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少jīn)行业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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