直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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