零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与德国对中国友好吗，德国对中国怎么样其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期德国对中国友好吗，德国对中国怎么样间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

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　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按(àn)市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范(fàn)畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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