金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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