直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进行推广的(de)人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 二晋前后延什么意思晋怎么读，二晋前后延是哪个朝代