科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》未按银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)银川海拔高度是多少 银川有高原反应吗告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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