金(jīn)融(róng)界4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行(xíng)政处罚(fá)和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任是资(zī)本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力(lì)等(děng)因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到(dào)行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(香炉香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗fǎ)当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉。

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