金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪(zuì)的当事(shì)人依(yī)法及时移(yí)送公安(ān碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的(de)执(zhí)业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗)中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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