直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理(l没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩ǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人没有罩子的瑜伽老师，瑜伽老师没带胸罩(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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