昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求(qiú)，明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了证(zh防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正èng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正求作(zuò)出规(guī)定。从(cóng)能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营机构对(duì)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机(jī)构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保(bǎo)障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客(kè)户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违(wéi)反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委(wěi)监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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