在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终(z轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁hōng)投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号轻轨是什么，轻轨是地铁还是高铁”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济周期(qī)中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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