昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆(fù)盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管相(xiāng)关(guān)主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽职调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切(qiè)实提升(shēng)市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动(dòng)提出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货(huò)交易忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确(què)了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主机忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义(jī)交易托(tuō)管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息(xī)系统托(tuō)管基(jī)本要(yào)求》中三级(jí)系统的(de)受托方(fāng)要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分(fēn)，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn忠孝仁义礼智信24个字顺序，忠孝仁义礼智信24个字的含义)资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行(xíng)。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他责(zé)任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台(tái)州市监委监察(chá)调查(chá)。

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