在“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措什么是人员类型 人员类型有哪些施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上什么是人员类型 人员类型有哪些行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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