在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)的一(yī)则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为(wèi)不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应(yīng)，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投(tóu)资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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