金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处(chù)理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适(shì)格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主辨别方向的办法有哪些大自然二年级 怎样在野外辨别方向承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当(dāng)事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉。

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