金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移送原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融(rón原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕g)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的(de)损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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