昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护投资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息(xī)基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善(shàn)的(de)监管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易(熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基(jī熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了)础和前提，《管理规(gu熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了ī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行(xíng)业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明(míng)确(què)了(le)证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源部署客(kè)户(hù)提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机(jī)构部(bù)署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关(guān)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话(huà)、通报(bào)批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前正在(zài)接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州市监委监察调查。

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