科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑>

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被处以开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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