直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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