零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入18赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么8.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，赵丽颖一女战五男什么梗，赵丽颖叫玉镯是形容什么并分别(bié)处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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