科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是华大基因有国家背景吗(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构华大基因有国家背景吗成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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