金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务(wù)质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护方(fāng)面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等(gòu)开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等限公(gōng)司、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据(jù)其在(zài)相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(z古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等ī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其(qí)从业人(rén)员应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等