金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我(wǒ六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法(六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付(fù)出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务中心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资(zī)者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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