科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也对(duì)两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(没带罩子让捏了一节课感受dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身(shēn)市(没带罩子让捏了一节课感受shì)场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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