零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过(guò)程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入(rù)项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查(chá)期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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