在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等(děng)四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　赓续前行是什么意思，赓续前进的意思因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪(jì)律处分。<赓续前行是什么意思，赓续前进的意思/p>

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资(zī)认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在(zài)各自任职期间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中(zhōng)的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个(gè)体(tǐ)性(xìng)估值(zhí)和内在(zài)价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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