在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联(lián)方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。knocked什么意思，knocking什么意思

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期(qī)间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取knocked什么意思，knocking什么意思(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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