金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银(yín)行、香港证券及(jí)期货事(shì)务(wù)监(jiān)察(chá)委员会(huì)、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协(xié)同发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人(rén)民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中(zhōng)心（全(quán)国银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互(hù)换通”），初(chū)期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区(qū)的(de)境外投资者可通过两地基础设(shè)施互(hù)联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及(jí)结算币种(zhǒng)为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并(bìng)为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投(tóu)资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司(sī)的(de)清算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的境(jìng)外电子交易(yì)平(píng)台互联(lián)提供交易服务。

　　老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗2.清算安(ān)排(pái)：上海清(qīng)算所(suǒ)和(hé)场外结(jié)算公司(sī)建(jiàn)立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构互联(lián)互(hù)通，共同(tóng)向(xiàng)境内外(wài)投资者提(tí)供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额(é)每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具体安(ān)排达成共识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香港债券(quàn)及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地(dì)监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)方面的监管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公(gōng)司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业老师上课说脏话犯法吗，老师上课骂脏话违法吗(yè)务。清(qīng)算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实维护(hù)投资者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操(cāo)作(zuò)的差(chà)异(yì)，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联(lián)系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公(gōng)司为(wèi)参(cān)与做准备。

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