昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维(wéi)护证券期(qī)货市(shì)场安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期(qī)货市场的平(píng)稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系(xì)统的(de)受托方要求；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当(dāng)将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通(tōng)信时(shí)延(yán)保持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查(chá)等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保自身(shēn)能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明(míng)确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(ji订婚必须一年内结婚吗，订婚后最晚多久结婚ān)察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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