金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的(de)名义本(běn)金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的协同发展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事(s5k是多少钱，5k是多少钱人民币hì)务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国外汇(huì)交易(yì)中心（全5k是多少钱，5k是多少钱人民币(quán)国(guó)银(yín)行间(jiān)同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结(jié)算(suàn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互联互通参与内地银行间金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公(gōng)告(gào)发(fā)布以来，“互(hù)换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜(yí)说(shuō)明(míng)如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品种为利(lì)率互(hù)换产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价商协议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换(huàn)集中(zhōng)清算业务的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符合人民(mín)银(yín)行要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互换(huàn)通”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成为场外(wài)结算公司的(de)清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人(rén)民银行认可的境(jìng)外(wài)电子交(jiāo)易(yì)平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司建立中央对手(shǒu)方清(qīng)算(suàn)机(jī)构互(hù)联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部(bù)境外投(tóu)资者通过(guò)“北向互换(huàn)通”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外(wài)结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互(hù)换通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互(hù)换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体安排达(dá)成(chéng)共(gòng)识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机(jī)构在(zài)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场方面的监管合(hé)作安排和(hé)联络协商机制(zhì)，共同维护(hù)“互换通”的(de)正常运行、金融市(shì)场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)和场(chǎng)外结(jié)算公司应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换(huàn)通”业务(wù)。清(qīng)算会(huì)员应当遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内(nèi)部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护(hù)投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两(liǎng)地市场法律法规、业务(wù)规则和(hé)实(shí)践操(cāo)作(zuò)的差异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参(cān)与(yǔ)“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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