金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安(ān)机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据小黄人名字分别叫什么《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发(fā)现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通小黄人名字分别叫什么代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获(huò)赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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