直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

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　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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