在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

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　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过(guò)深圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨(携手三十七年风雨兼程下一句是什么 三十年风雨兼程下一句jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋(qū)势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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