近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被(bèi)要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对(duì)多(d宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思uō)家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国(guó)建设银行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承(chéng)销(xiāo)业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非(fēi)金融企(qǐ)业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会(huì)的(de)监管力度在近(jìn)期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被(bèi)点名(míng)。具(jù)体来说(shuō)，交(jiāo)易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清(qīng)算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模(mó)较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执行不(bù)严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债券代(dài)持交易链(liàn)条宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行(xíng)已被启动自律调查(chá)。相关(guān)公告(gào)称(chēng)，交易商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被(bèi)交易商(shāng)协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的(de)还有(yǒu)光大证券、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协会通报的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和(hé)信用增进机(jī)构、4家主承销商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包销多期债务(wù)融(róng)资工(gōng)具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)未(wèi)按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市(shì)场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间(jiān)市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的(de)重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做(zuò)市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家(jiā)周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应(yīng)的公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争生态。

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