金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极(jí)参(cān)与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了(le)当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗tóu)证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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