为了(le)让自己的限售(shòu)股解禁后能获得好的回(huí)报，上市公司董事(shì)长(zhǎng)雇(gù)人(rén)拉抬自家的股票价格，然后高位出货(huò)。

　　最近，中国证监会网(wǎng)站披(pī)露(lù)了一则(zé)行(xíng)政处(chù)罚决定书，引发市场(chǎng)关注。时为新(xīn)美(měi)星董事(shì)长何德平和其配(pèi)偶黄秀芳提(tí)供资金，委(wěi)托(tuō)蒋(jiǎng)维(wéi)对新美星(xīng)进行(xíng)“市(shì)值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁(lǐ)传武(wǔ)合谋，控制35个(gè)证券账户，利用资(zī)金优势(shì)、持股优(yōu)势，连续集(jí)中交易新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监会对此操纵证券(quàn)市场(chǎng)行为(wèi)，罚没合计(jì)9567.12万元；还对何德平信(xìn)息披露违法(fǎ)违规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款。

　　我(wǒ)们一起来看(kàn)看，究竟是怎(zěn)么回事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根(gēn)据证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书披露的信息，新(xīn)美星董事(shì)长、法定代表人、实际(jì)控制人何德平和他的(de)妻子黄秀(xiù)芳当时向时任独墅(shù)湖文化传播有限公司董事长蒋(jiǎng)维，提供保证金约3200万元，这(zhè)些(xiē)钱部(bù)分来自(zì)他们所掌控的上海海(hǎi)得泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽广）减持“新美星”所(suǒ)得。

　　他们提(tí)供资(zī)金的(de)目的是，委(wěi)托蒋(jiǎng)维(wéi)对“新美星”进(jìn)行“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股价(jià)，以便何(hé)德(dé)平所持“新美(měi)星”限售股于2019年4月(yuè)26日解禁后能(néng)够获得(dé)好(hǎo)的回报。

　　蒋维在收到保证金后，即(jí)开始利(lì)用控制的证券账户并联合其他(tā)市场(chǎng)资金(jīn)在二(èr)级市场买(mǎi)入并交易“新美(měi)星”，且在后(hòu)续(xù)操作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据(jù)了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了两个帮(bāng)手(shǒu)共(gòng)同(tóng)合谋(móu)。他(tā)经人介绍认(rèn)识并(bìng)联合毛明土、李传武共同操纵(zòng)“新美星”；毛明土(tǔ)、李传武控制各自筹得的证券账户、资(zī)金(jīn)开始与蒋维共同交(jiāo)易“新美星”；在此(cǐ)期间，主(zhǔ)要由(yóu)蒋维与(yǔ)毛明土联(lián)系，传递、沟(gōu)通各自(zì)操盘情况，以利于两(liǎng)方交易(yì)决策(cè)，更好(hǎo)地共(gòng)同抬高(gāo)“新美星(xīng)”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年(nián)9月26日(rì)至2019年6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武控制“俞(yú)某华”等35个(gè)证(zhèng)券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户(hù)组(zǔ)），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创业板综(zōng)指26.09个(gè)百分(fēn)点，偏离同期行业指数25.95个百分点。账户组(zǔ)累(lèi)计(jì)买入(rù)4583.44万股，买入(rù)成交金额5.82亿(yì)元，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖(mài)出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋，利用资金优(yōu)势(shì)、持(chí)股(gǔ)优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影响股票交易价格(gé)，盈利4783.56万元(yuán)。

　　世界四大文化名人是哪4个，世界四大文化名人不包括谁

　　操纵35个账户(hù)拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元

　　我(wǒ)们具(jù)体(tǐ)来(lái)看看(kàn)，蒋维联合毛(máo)明土、李传武，控制35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)（简称账户(hù)组），是怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，账户组(zǔ)连(lián)续集(jí)中(zhōng)交易“新美星”，申买(mǎi)量占市场申买量(liàng)比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市(shì)场申卖(mài)量(liàng)比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总(zǒng)数(shù)占总股本比例自2019年3月(yuè)5日开始超(chāo)过5％，持续(xù)至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日(rì)持流通股达到峰(fēng)值，占流通(tōng)股本的(de)比例24.74％，持(chí)股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备(bèi)资(zī)金优(yōu)势和持(chí)股优(yōu)势。

　　具(jù)体(tǐ)来说，第一阶段，2018年(nián)9月26日开(kāi)始，账户组(zǔ)持续大量买(mǎi)入(rù)“新美星”，当(dāng)日(rì)申(shēn)买排(pái)名第(dì)一，竞(jìng)价(jià)买(mǎi)入成(chéng)交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日期末持股量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著(zhù)增加。在此期(qī)间，“新美(měi)星”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期(qī)创业板综指3.33个(gè)百分(fēn)点，偏(piān)离(lí)同期行业指数(shù)（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日(rì)，账户组集中拉抬“新美星”，期末持股(gǔ)量较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较大。

　　其(qí)中，账户组有两段(duàn)典型(xíng)的拉抬期(qī)间(jiān)：2019年3月1日至(zhì)3月6日，以(yǐ)不低(dī)于卖一价或市价申买(mǎi)3,729,100股，占账户(hù)组同期申买(mǎi)量68.11％，对应成交(jiāo)股(gǔ)数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同(tóng)期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不(bù)低(dī)于(yú)卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交量22.20％。2019年3月1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个(gè)百(bǎi)分点，偏(piān)离同期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户组集(jí)中卖出(chū)“新美星”。在(zài)此期(qī)间，“新美(měi)星”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同(tóng)期创(chuàng)业板综指1.55个百分点，偏离同期行业(yè)指(zhǐ)数(shù)1.03个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外(wài)，操纵期间，涉案账(zhàng)户(hù)组还(hái)多(duō)次实(shí)施盘中拉(lā)抬和对倒，并反向卖出获(huò)利(lì)的行为。经测(cè)算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而(ér)非(fēi)操(cāo)纵股(gǔ)价

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没(méi)近亿元

　　关(guān)于操(cāo)纵股价，何德平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人提出多(duō)点申诉意见，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一(yī)，没有操纵动机。

　　第二，在(zài)案证(zhèng)据(jù)不(bù)足以(yǐ)证(zhèng)明蒋维受何德平(píng)或(huò)黄秀芳委托，联合他人(rén)操纵股价，一是“市值(zhí)管理”不等同于“操纵证券市(shì)场”；二是黄秀(xiù)芳与蒋维系委托理财关系(xì)，而(ér)非(fēi)操(cāo)纵股价(jià)；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨论(lùn)交易新美星的情况(kuàng)告知黄(huáng)秀芳或(huò)何德(dé)平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维(wéi)提供，蒋维也没有(yǒu)向黄秀芳反(fǎn)馈过(guò)股(gǔ)东(dōng)名(míng)册；四是(shì)蒋维没有与毛明土、李传武就各自账户交易新美(měi)星的盈(yíng)亏分配(pèi)进行约定(dìng)；五是蒋维账户(hù)组利益与何德平(píng)、黄秀芳利益(yì)并不一(yī)致，何德(dé)平、黄秀芳不能控制蒋维(wéi)账户组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金后部(bù)分用于偿还债务，部分(fēn)用于非法活(huó)动，属于欺诈(zhà)或诈(zhà)骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀芳不应对毛明土账户组、李传(chuán)武账户组交(jiāo)易行为承担(dān)责任。

　　第四，部(bù)分账户不受蒋维、毛明土、李(lǐ)传武控(kòng)制。

　　第五(wǔ)，不(bù)认可黄秀芳(fāng)2020年11月(yuè)25日(rì)询问笔录的合法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对黄秀芳向蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知情(qíng)、未参与，且何(hé)德(dé)平(píng)与黄秀芳系独立法律(lǜ)主体，即便夫(fū)妻或一致行动人中一(yī)方(fāng)存在不当行为，不应推定(dìng)或认(rèn)定另一方承担(dān)责任。

　　另外(wài)，蒋维、毛明(míng)土、李传武，及(jí)他们的代理人也(yě)就是否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系、委托理(lǐ)财关(guān)系等提出(chū)了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回应，经复核，对(duì)当事人及其代(dài)理人的主要陈述意见不(bù)予采纳。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主体参与、多个(gè)环节实施、环环(huán)相扣、锁链式的上下游(yóu)衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵行为(wèi)。在案证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供资金作为保(bǎo)证金，委托其(qí)通(tōng)过二级市场(chǎng)交易影响(xiǎng)新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与了本(běn)案行为；上述行为的实(shí)质是操纵股(gǔ)价，并非合法理财。在案证(zhèng)据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星(xīng)”股(gǔ)价的意图和目(mù)标，共同商(shāng)议、谋划(huà)操盘、拉抬股(gǔ)价，并且(qiě)采取了联合影(yǐng)响股价(jià)的行(xíng)动，属于共同操纵行(xíng)为。

　　关于(yú)违法期间和责任承(chéng)担，证(zhèng)监会表(biǎo)示，由于2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)2月14日期(qī)间蒋(jiǎng)维控(kòng)制(zhì)的账(zhàng)户(hù)交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”客(kè)观上为后续的合谋操(cāo)纵(zòng)起到一定(dìng)程度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔录，毛明土知道蒋维和(hé)上市公司的合作，知道蒋维已经(jīng)有一定底仓，才愿意(yì)买(mǎi)入“新美(měi)星”，因此毛(máo)明土和(hé)李传武(wǔ)的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄秀(xiù)芳、何德平一(yī)致。在此基础上，在认定及处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证(zhèng)监会认为(wèi)，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述(shù)行为违反了2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第七(qī)十七条第(dì)一(yī)项规定，构(gòu)成2005年《证券法》第二百零三(sān)条(tiáo)所述的(de)操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规(guī)定，证监会决定：就(jiù)操纵证券市场行(xíng)为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没(méi)收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以(yǐ)4783.56万元罚(fá)款，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚(fá)款1195.89万(wàn)元，对(duì)毛(máo)明土、李(lǐ)传(chuán)武分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事(shì)长信息披露(lù)违法

　　被予(yǔ)以警告并(bìng)罚款

　　另外(wài)，关(guān)于何(hé)德平信息披露违(wéi)法的相关情况(kuàng)，行(xíng)政处罚决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股(gǔ)股份(fèn)，占新美星上市时总股本的1％。上(shàng)市后，该部(bù)分股(gǔ)票继(jì)续由(yóu)海(hǎi)得泽广代持，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星”股(gǔ)票，至2018年12月27日减(jiǎn)持完(wán)毕。

　　关于何(hé)德平信(xìn)息披(pī)露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人提出：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案股份系(xì)海得泽(zé)广为兰某代持，股份减持决(jué)策(cè)由海得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽广将减(jiǎn)持(chí)所得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的原因系兰某向黄秀芳归还(hái)借(jiè)款本息。第二，涉案股份(fèn)仅(jǐn)为1％，不具有(yǒu)重大(dà)性，不(bù)对投资者决策(cè)产(chǎn)生(shēng)重大影响，情节轻(qīng)微。第三(sān)，即便认定代(dài)持(chí)成立，何(hé)德平对借款、还款等(děng)事(shì)项，不参与(yǔ)、不(bù)知情，没有(yǒu)主观(guān)过(guò)错，不应受到处罚。综上，请求不予(yǔ)处罚。

　　对此，证监会回(huí)应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录、海(hǎi)得泽(zé)广(guǎng)交(jiāo)易流水、资金流水及相关(guān)银行账户流水(shuǐ)，结合何德平(píng)、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持(chí)资(zī)金和减持所得系家庭共同财产，可以认定(dìng)海得泽广代何德平(píng)、黄(huáng)秀芳持(chí)有新美星(xīng)股票(piào)。当(dāng)事人所(suǒ)提相关理由不具有事实和法律依据，不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会表(biǎo)示，何德(dé)平作为上市公司实际控制人，未如实告知上市(shì)公司上述持股(gǔ)情(qíng)况，导致新(xīn)美(měi)星(xīng)在相关公告中均未披露(lù)相关情况，导致新美(měi)星违(wéi)反2005年《证券法》第六十三条规定(dìng)，何德(dé)平的行(xíng)为构成2005年(nián)《证券法》第(dì)一(yī)百九十三条第三(sān)款规定的(de)情(qíng)形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决(jué)定：就信息披(pī)露违法(fǎ)行(xíng)为，对何德平给予警告(gào)，并处以40万元罚款。

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