零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较(jiào)雍正在位多少年？寿命多少岁呢，雍正在位时多少岁2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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