零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证(z日语jtest报名入口，日语jtest报名费hèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立(lì)案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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