在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购(gòu)买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司(sī)的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函(hán)。