昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提(tí仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文掇之也议论文)升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机制(zhì)，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机房机柜(guì)、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部(bù)署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的(de)信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交(ji仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文āo)易所违反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警(jǐng)示函(hán)、责(zé)令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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