近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自(zì)律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金(jīn)融机(jī)构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自(zì)律处分(fēn)规则(zé)》，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银(yín)行股份(fèn)有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管(guǎn)力(lì)度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内(nèi)控执行不(bù)严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监(jiān)测工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查(chá)处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联(lián天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码)银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被交易(yì)商协会进行自律调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有(yǒu)光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构(gòu)和54名直(zhí)接责任人(rén)。作(zuò)出的处(chù)分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因(yīn)包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融(róng)资工具未(wèi)按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固树立市场责(zé)任意识，天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的(de)重(zhòng)要(yào)作(zuò)用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易(yì)商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态(tài)。

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