金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗支持适格投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业(yè)过程(chéng)中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律(千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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